Lo Studio offre assistenza in materia di Antiriciclaggio a tutti i soggetti obbligati previsti dal D.Lgs. 231/2007, quali gli intermediari bancari e finanziari, gli operatori finanziari e non finanziari, ivi compresi i professionisti.
La consulenza, dedicata ai propri clienti, si sostanzia:
- nell’attività di pareristica su profili specifici,
- nella redazione e aggiornamento:
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- della policy interna,
- della procedura di adeguata verifica della clientela,
- della procedura per le segnalazioni di operazioni sospette,
- della procedura per le segnalazioni interne (whistleblowing),
- della guida alla conservazione e archiviazione di dati e informazioni.
- nella formazione continua e sistematica.
CHECKLIST ADEMPIMENTI ANTIRICICLAGGIO D.LGS. 231/2007:
- Policy e procedura interna;
- Procedura per la gestione delle segnalazioni interne;
- Formalizzazione del ruolo di Responsabile Antiriciclaggio;
- Autovalutazione del rischio (risk assessment);
- Adeguata verifica della clientela in fase di instaurazione del rapporto;
- Controllo periodico della clientela;
- Comunicazioni delle violazioni all’uso del denaro contante;
- Procedura per le segnalazioni di operazioni sospette;
- Documentazione comprovante la formazione continua;
- Individuazione del Titolare Effettivo e trasmissione della comunicazione.
